在跨境知識產權布局與糾紛應對中，美國專利無效程序是繞不開的核心議題。其中，單方再審程序（Ex Parte Reexamination，簡稱EPR）憑借“低成本、低門檻、靈活性高”的特點，成為眾多企業挑戰競爭對手專利有效性或優化自身專利穩定性的首選路徑。本文將從定義、流程、核心特點、實務價值四大維度，拆解這一USPTO經典行政程序，為從業者提供可落地的參考。

　　美國單方再審程序，是指在專利有效期內，任何人（包括第三方、專利權人自身，甚至USPTO主動發起）基於**在先專利文獻或印刷出版物**等現有技術，向美國專利商標局（USPTO）中央再審單位（CRU）提出請求，主張係爭專利存在“實質性新的可專利性問題（Substantial New Question，SNQ）”，進而由USPTO對專利權利要求重新審查的行政程序。

　　其核心關鍵詞“單方”，並非指僅一方可發起，而是程序啟動後，請求人即喪失後續參與權，僅專利權人與USPTO審查員參與實質審理，全程由審查員主導對專利有效性的評判。這一特性使其區別於對抗性極強的多方複審（IPR），流程更簡化、成本更可控。

　　EPR程序遵循固定時間節點與審查邏輯，整體周期約20-24個月（USPTO 2020年統計平均周期20.32個月），具體可分為五大階段：

　　請求人需向USPTO提交完整申請文件，核心包括：① 申請表（PTO/SB/57），明確待再審專利、權利要求及費用信息；② SNQ聲明，詳細說明現有技術如何針對目標權利要求提出新穎性（§102）或非顯而易見性（§103）問題；③ 現有技術文獻副本（非英文文獻需附英文翻譯）；④ 待再審專利全文副本；⑤ 送達證明（第三方請求人需證明已向專利權人送達申請文件）。

　　值得注意的是，請求人可匿名提交，且無需披露自身身份，這在商業對抗中能有效保護策略隱私。

　　CRU審查員需在申請提交後3個月內，判斷是否存在“實質性新問題”——即現有技術是否能對專利權利要求的可專利性構成新的挑戰，且該問題未被專利授權前的審查過程充分覆蓋。若審查員認定SNQ成立，將下發再審啟動通知；若駁回申請，請求人可在1個月內申請複議。

　　EPR立案率較高（行業數據超90%），遠高於多方複審（IPR約60%），核心原因在於SNQ的判斷標準低於IPR的“合理勝訴可能性”要求。

　　再審啟動後，專利權人可在2個月內提交書麵聲明，包括修改權利要求（不得擴大保護範圍）、提交辯解意見等；若專利權人回應，請求人可在2個月內提交最後一次反駁意見——這也是請求人在整個程序中最後一次參與實質意見表達。

　　審查員將按照常規專利審查標準，結合現有技術與雙方聲明，下發審查意見（OA）。專利權人可在30天以上期限內回應OA，調整權利要求或補充論據，但請求人無權再參與後續答複流程。此階段不可提交繼續審查請求（RCE），程序推進節奏由審查員主導。

　　若審查員最終認定所有權利要求均具備可專利性，將下發維持專利有效的再審證書；若部分或全部權利要求被駁回，將下發相應無效結論證書。專利權人對結果不服的，可依次向專利審判與上訴委員會（PTAB）、聯邦巡回上訴法院（CAFC）乃至聯邦最高法院上訴，但第三方請求人無上訴權。

　　成本可控：官費分簡化程序（≤40頁，6300美元/大實體）與非簡化程序（40頁，12600美元/大實體），遠低於IPR（約3.5萬美元起），且請求人後續無參與成本，整體服務費也更低。

　　時間靈活：無申請時限限製，可在專利授權後任何時間發起，且不適用禁反言原則——請求人可在EPR中未獲支持的理由，在後續司法程序（如專利侵權訴訟）中再次提出。

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　　策略性強：匿名性可隱藏對抗意圖，高立案率能快速對目標專利形成壓力，為後續商業談判、侵權訴訟爭取籌碼（如促使對方和解，或讓法院暫停訴訟等待EPR結果）。

　　請求人參與度低：程序啟動後請求人無法再介入，後續審查結果完全依賴初始證據與審查員判斷，成功無效全部權利要求的概率較低（僅10-20%），更多是促使專利權人修改權利要求（60-70%案件）。

　　無效理由受限：僅能基於現有技術的新穎性、非顯而易見性提出質疑，無法主張保護客體不適格、說明書公開不充分等其他無效理由，適用場景窄於PGR（授權後複審）。

　　證據形式單一：僅接受專利文獻、印刷出版物作為證據，在先使用、銷售行為等實物證據需轉化為印刷出版物形式方可提交，增加證據準備難度。

　　1、跨境企業低成本試探：針對競爭對手的美國專利，若預算有限、希望快速形成壓力，可通過EPR匿名發起挑戰，即使無法完全無效，也可能迫使對方縮小保護範圍，降低侵權風險。

　　2、專利權人優化專利穩定性：專利權人可主動對自身專利發起EPR，借助USPTO審查驗證專利有效性，排除潛在無效風險，提升專利交易、許可中的價值。

　　3、外觀專利無效場景：外觀專利的無效多依賴現有設計文獻，契合EPR的證據要求，且EPR對外觀專利的審查周期更可控，是外觀專利無效的常用路徑。

　　為幫助大家精準選擇程序，下表梳理了EPR與另外兩種主流無效程序的關鍵差異：

　　美國單方再審程序（EPR）並非“萬能無效工具”，但其“低成本、高靈活、低對抗”的特性，使其成為跨境知識產權糾紛中的“策略前置選項”。無論是第三方發起挑戰，還是專利權人自我優化，精準把握EPR的流程要點與適用邊界，才能最大化發揮其程序價值。

　　若需針對具體專利布局EPR程序，建議結合現有技術檢索結果、預算範圍及商業目標，聯合專業跨境知識產權律師製定方案，平衡程序風險與策略收益。

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